按照成渝公司内控工作的要求,为进一步提高公司对各业务层面的监管,加强廉洁风险防控机制建设,成乐公司根据今年的实际情况调整了内控工作测评小组,积极组织开展2018上半年内控自测评价工作。

本次测评中,成乐公司测评小组各部门联络员,根据业务流程性质及控制发生频率,采取访谈、查看资料、如实记录的形式,对各部门10个一级业务流程、57个末级业务流程进行了测试,共涉及控制点122个,抽取样本447个。

经测评,2018年上半年成乐公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标,未发现内控执行方面的例外事项,不存在重大缺陷。